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1、目的
為確保所有供應(yīng)商（包括外包方）具備持續(xù)、穩(wěn)定地提供滿足公司食品安全、質(zhì)量和法規(guī)要求的產(chǎn)品與服務(wù)的能力，從供應(yīng)鏈源頭進行有效控制，防止食品安全危害的引入，特制定本程序。
2、范圍
本程序適用于向公司提供以下物資與服務(wù)的所有供應(yīng)商/外包方的評價、選擇、績效監(jiān)控、重新評價與退出管理：
產(chǎn)品類： 原材料、輔料、食品添加劑、直接接觸食品的包裝材料。
服務(wù)類： 合同加工（代加工）、關(guān)鍵性運輸（特別是冷鏈）、倉儲、設(shè)備校準、蟲害控制等。
3、職責
最高管理者：
確保為供應(yīng)商管理提供必要的資源。
食品安全小組/質(zhì)量總監(jiān)：
負責審批高風險供應(yīng)商（A類）的評價結(jié)果。
負責批準供應(yīng)商現(xiàn)場審核計劃及報告。
負責組織對供應(yīng)商重大食品安全事件的評估與處置。
采購部：
負責供應(yīng)商的尋源、初步調(diào)查、商務(wù)談判及日常聯(lián)絡(luò)。
負責組織供應(yīng)商的年度績效評價，建立并維護《合格供應(yīng)商名錄》。
負責與供應(yīng)商簽訂包含食品安全要求的采購合同或協(xié)議。
質(zhì)量部：
負責制定與更新《物料驗收標準》。
負責組織對供應(yīng)商的資質(zhì)文件、樣品、檢測報告進行評審。
負責供應(yīng)商來料檢驗、不合格品處理及相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析。
參與并主導供應(yīng)商食品安全管理能力的現(xiàn)場審核。
研發(fā)/技術(shù)部：
負責對供應(yīng)商提供的樣品進行技術(shù)符合性與工藝適用性評估。
倉儲/生產(chǎn)部：
負責反饋物料在接收、儲存及使用過程中的問題。
4、定義
合格供應(yīng)商：按本程序規(guī)定完成評價、批準，并列入《合格供應(yīng)商名錄》，具備供貨資格的供應(yīng)商。
供應(yīng)商現(xiàn)場審核：為評估供應(yīng)商的實際管理體系與生產(chǎn)控制能力，在其場所進行的系統(tǒng)性、文件化的檢查活動。
食品安全/質(zhì)量保證協(xié)議：公司與供應(yīng)商簽訂的，明確雙方在食品安全、質(zhì)量、法規(guī)符合性及產(chǎn)品責任等方面要求的法律文件。
5、工作程序
5.1 供應(yīng)商分類（基于風險的差異化管控）
為確保管理資源有效分配，根據(jù)所供物料/服務(wù)對產(chǎn)品食品安全和質(zhì)量特性的影響程度（RPN），將供應(yīng)商分為三類：
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類別 |
風險等級 |
物料/服務(wù)示例 |
管理要求核心 |
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A類 |
高風險 |
1.主原料（面粉、油脂、肉類、乳基料） |
最嚴格管理。必須進行現(xiàn)場審核，簽署正式質(zhì)量協(xié)議，高頻次績效監(jiān)控。 |
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B類 |
中風險 |
1.一般輔料（糖、鹽、香辛料） |
標準管理。以文件評審和樣品評估為主，發(fā)生問題時進行現(xiàn)場審核。簽署質(zhì)量協(xié)議。 |
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C類 |
低風險 |
1.間接物料（清潔劑、潤滑油-食品級） |
簡化管理。以資質(zhì)審查和合同約束為主，關(guān)注其合法合規(guī)性。 |
5.2 新供應(yīng)商評價與引入流程
步驟1：需求與尋源
采購部根據(jù)《采購需求單》，尋找潛在供應(yīng)商，并發(fā)出《供應(yīng)商基本資料調(diào)查表》。
步驟2：初步評審
質(zhì)量部評審供應(yīng)商提供的資質(zhì)證明文件，至少包括：
有效的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)/經(jīng)營許可證（SC/食品經(jīng)營許可證）。
涉及特殊產(chǎn)品的行政許可（如添加劑生產(chǎn)許可證）。
有效的管理體系認證證書（如ISO 22000, FSSC 22000, BRC等）。
產(chǎn)品型式檢驗報告或第三方檢測報告。
步驟3：樣品評估（A/B類必做）
1.采購部要求供應(yīng)商送樣。
2.質(zhì)量部依據(jù)《物料驗收標準》進行全項目檢測。
3.研發(fā)/技術(shù)部評估樣品的工藝適用性（如溶解性、熱穩(wěn)定性、風味等）。
4.必要時，安排 小批量試生產(chǎn)，驗證其對生產(chǎn)線和終產(chǎn)品的影響。
5.結(jié)果記錄于《樣品評估報告》。
步驟4：現(xiàn)場審核（基于風險的決策）
必須審核： 所有A類新供應(yīng)商。由質(zhì)量部牽頭，采購、技術(shù)參與，組成審核小組，使用《供應(yīng)商現(xiàn)場審核檢查表》進行。
豁免審核： B類供應(yīng)商如能提供現(xiàn)行有效的、被GFSI承認的標準認證證書（如FSSC 22000），且其認證范圍覆蓋所供產(chǎn)品，可豁免或簡化審核。C類供應(yīng)商通常無需現(xiàn)場審核。
審核后出具《供應(yīng)商現(xiàn)場審核報告》，明確結(jié)論（推薦/有條件推薦/不推薦）及不符合項。
步驟5：綜合評定與批準
采購部匯總所有評審結(jié)果，填寫《供應(yīng)商綜合評價表》，按以下權(quán)限報批：
A類供應(yīng)商： 質(zhì)量總監(jiān)/食品安全小組組長批準。
B類供應(yīng)商： 質(zhì)量部經(jīng)理批準。
C類供應(yīng)商： 采購部經(jīng)理批準。
步驟6：納入名錄與簽訂協(xié)議
批準后，采購部將供應(yīng)商信息錄入《合格供應(yīng)商名錄》，并與其簽訂包含以下核心內(nèi)容的《食品安全/質(zhì)量保證協(xié)議》：
符合法律法規(guī)和公司標準的要求。
變更通知義務(wù)（工藝、廠址、認證狀態(tài)等）。
產(chǎn)品追溯、召回協(xié)作的責任。
信息公開與配合審核的義務(wù)。
不合格品的處理方式。
5.3 合格供應(yīng)商的日常監(jiān)控與績效評價
1、來料驗收：
質(zhì)量部對每批來料按標準檢驗/驗證，數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)。
2、變更管理：
供應(yīng)商發(fā)生任何可能影響產(chǎn)品的變更，必須提前書面通知。公司需評估變更影響，必要時重新評價。
3、年度績效評價：
頻次：每年第一季度對上年度績效進行評價。
評價維度與權(quán)重（示例）：
|
評價項目 |
權(quán)重（A/B類） |
數(shù)據(jù)來源部門 |
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質(zhì)量（批次合格率、投訴） |
40% |
質(zhì)量部 |
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交付（準時率、數(shù)量符合率） |
30% |
采購部、倉儲部 |
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服務(wù)（溝通響應(yīng)、糾偏有效性） |
20% |
采購部、質(zhì)量部 |
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價格與商業(yè) |
10% |
采購部 |
等級劃分：≥90分為優(yōu)秀；70-89分為合格；60-69分為待改進；<60分為不合格。
輸出：《供應(yīng)商年度績效評價報告》。
5.4 供應(yīng)商的重新評價、扶持與退出
優(yōu)秀/合格供應(yīng)商：
保持合作，優(yōu)先采購（優(yōu)秀供應(yīng)商）。
待改進供應(yīng)商：
采購部發(fā)出《供應(yīng)商糾正措施要求表》，限期整改。
質(zhì)量部驗證整改效果。驗證通過則恢復為“合格”；驗證不通過或未整改，則啟動降級或淘汰程序。
不合格供應(yīng)商/發(fā)生以下嚴重問題：
提供虛假信息。
發(fā)生重大食品安全事故或監(jiān)管處罰。
連續(xù)出現(xiàn)嚴重質(zhì)量不合格且無有效改進。
由采購部提出淘汰申請，經(jīng)原批準人批準后，從《合格供應(yīng)商名錄》中移除，列入《不合格供應(yīng)商名單》，并終止合作。
5.5 供應(yīng)商檔案管理
采購部為每一家合格供應(yīng)商建立獨立檔案，內(nèi)容包括：所有調(diào)查、評審、審核、協(xié)議、績效評價及溝通記錄。檔案保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后兩年。
6、相關(guān)文件
《文件控制程序》
《記錄控制程序》
《糾正與預防措施控制程序》
《進貨檢驗控制程序》
《采購控制程序》
《物料驗收標準》
7、記錄表格
《供應(yīng)商基本資料調(diào)查表》
《樣品評估報告》
《供應(yīng)商現(xiàn)場審核檢查表》
《供應(yīng)商現(xiàn)場審核報告》
《供應(yīng)商綜合評價表》
《合格供應(yīng)商名錄》
《食品安全/質(zhì)量保證協(xié)議》（模板）
《供應(yīng)商年度績效評價表》
《供應(yīng)商糾正措施要求表》
《不合格供應(yīng)商名單》
